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融通通祥:2013年年度报告摘要查看PDF公告 – 融通通祥(000315)基金公告

某年级的学生有意灵活的融资
混合型证券投入基金
2013岁入摘要

2013 第12年 31个月 日

基金守护者:融互相关性联的事物基金实行常备的有限公司
基金托管人:奇纳河体格筑常备的常备的有限公司
送出日期:

2014 寎月年 27天

某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 2 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

§1 要紧导致
基金干练的人董事会、董事保证权不存在虚伪的要旨记载。、给颠倒的的劝告性申报或严重的没遇到,
也其目录的现实性。、符合公认准则的和完整无缺的性承当人事栏和相关性法度归咎于。。本年的方言曾经2/3
孤独董事签名,并由主席释放。。
基金托管人奇纳河体格筑常备的常备的有限公司阵地某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投
资基金(以下约分基金) 基金和约条款,于 2014 寎月年 25 对本方言的财务有意举行了人事栏生平传记。、
净值表示、返乡分派养护、财务记账方言、投入结成方言等,没颠倒的的记载来确保回忆的目录责怪R。、
给颠倒的的劝告性申报或严重的没遇到。
基金干练的人无怨欢迎老实言而有信。、勤劳归咎于原则与实行与运用,但它不克不及保证权基金结局。。
基金的过来业绩没某个代表其紧邻的业绩。。投入是有风险的,投入者在做出投入决议先发制人宜恮景象这本书。
基金新学生阐明书及使现代化养护。
岁入摘要摘自年度代表机构。,投入者必要量理解更多细目。,应景象岁入的发短信。。
本方言正中鹄的财务要旨已被审计。。转变记账事务所(特别普通打伙儿)
无保存联想的审计方言,投入者关怀景象。。
本方言期自 2013 1022个月日 日期(基金和约见效日期) 12 31个月 日止。
§2 基金简介
基金根本养护
基金缩写 汞齐化童翔的某年级的学生有意汞齐化
基金主法典 000315
基金运作打字 和约封锁表格
基金和约见效日期 2013年 10月 22 日
基金守护者 融互相关性联的事物基金实行常备的有限公司
基金托管人 奇纳河体格筑常备的常备的有限公司
方言期完毕时基金租费 640,543, 份
基金和约术语 封锁式基金运作,似乎比现实工夫长的使堵塞期为某年级的学生。
基金形容
投入有意 该基金是在网球场基金安心的的由于开展起来的。,大额资产施展
笔据选择,运用数字化诡计,死板的把持基金的下至风险。,
黾勉增强动摇,同时创作投入者在无效的工夫。
累计有意支出10%,追求基金赞成人的资产稳定性
感谢。
投入战略 基金采取重复缝纫和自下而上的推荐。
投入实行战略,定性辨析和定量辨析贯通资产施展。、
勤劳细分、事情看重评价与投入结成风险实行的全奔流。
表现军旗 年化投资的进项 10% 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 3 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

风险进项特点 混合根底基金,其深思熟虑进项和深思熟虑风险程度较高。
联系基金和货币集会基金,股基金以下,属于适合全家人的般的温暖
高企进项和深思熟虑风险程度的投入多样化。
基金守护者和基金托管人
项主语 基金守护者 基金托管人
决定 融互相关性联的事物基金实行常备的有限公司 奇纳河体格筑常备的常备的有限公司
姓名 涂卫东 田青
联系电话制造 (0755)26948666 (010)67595096 要旨显露谨慎的人
信箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服侍电话制造

400-883-8088 、( 0755 )
26948088
(010)67595096
副本 (0755)26935005 (010)66275853
2.4 要旨显露打字

基金岁入的实行员网站
基金岁入的场所 基金守护者、基金托管人重要官职
§3 次要财务有意、基金净表现与返乡分派
次要记账录音和财务有意
繁荣单位:人民币元
.1 持续的时间录音和有意 2013年 10月 22 日(基金和约见效日期)-2013
第12年31个月日
这一时间意识到了支出。 -2,579,
有点期返乡 202,
额外的平均率基金分得的财富容易返乡
有点期基金分得的财富净增长速率
.2 终极录音和有意 2013 岁末
基金分得的财富的返乡可以在末期的分派。
末期的基金净资产 640,746,
末期的财富净价值

注: (1)基金业绩有意阻拦赞成者的子SCR本钱。,本钱后现实进项
程度少于所列出的数字。;

(2)这一时间意识到了支出。指基金有点期利钱支出、投入进项、别的支出(阻拦公允看重零钱支出)
推理相关性费后的留存下的,有点期返乡为这一时间意识到了支出。补充有点期公允看重零钱进项;

(3)基金分得的财富的返乡可以在末期的分派。=末期的可供分派返乡÷末期的基金分得的财富租费。结局术语是可供分派的。
返乡: 设想未分派返乡的未意识到零件在岁末是正的,在末期的可以分派的返乡是
意识到零件,设想未分派返乡的未意识到零件在岁末是负的,末期的可到达的返乡数额缺席
返乡(意识到零件推理未意识到零件) 。
(4)基金和约见效日期为 2013 年 10 22个月 日,在方言末期的,基金和约开端见效。,相关性某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 4 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

阵地现实使苍老计算录音。;
基金净表示
3. 基金净分得的财富增长速率及其与同期性表现军旗投资的进项的有点
阶段
分得的财富净值
增长速率①
净分得的财富增长
速率规范偏差II.
功能有点军旗
准收割
表现军旗收
返乡率规范偏差
①-③ ②-④
自筹资产和约
自见效以后
0.30% – 0.30%
3. 自筹资产和约见效以后基金分得的财富累计净值增长速率零钱及其与同期性表现军旗投资的进项零钱的
有点

注:1、基金和约见效日期为 2013 年 10 22个月 日。

2、 基金的建仓期为自筹资产和约见效日期起 6 个月。 直到方言期完毕, 该基金还没有使筋疲力尽其位置。。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 5 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

3.

自筹资产和约见效以后基金每年净值增长速率及其与同期性表现军旗投资的进项的有点

注:基金的基金和约见效日期为 2013 octanol 辛醇 22天,和约见效当年按现实存续期计算,未按
一共达自自然然年被替换。。
近三年来基金的返乡分派
年度
基金每10股
白色数
现钞有利租费

完整无缺的再投入表格

年度返乡分派租费


2013 – – – –


总结 – – – –


注:基金和约见效日期为 2013 年 10 22个月 日。
§4 干练的人方言

基金干练的人和基金干练的人
.1 基金干练的人及其实行基金的感受
融资基金实行常备的有限公司(以下约分我公司) 〔2001〕奇纳河证券监视实行政务会8 号码赞同,于
2001 年 5 月 22 日确立或使安全,公司注册本钱 12500 一万元人民币。公司成为搭档及其政府财政资助刮治术为:新时
岱证券常备的有限公司 60%、日高资产实行常备的有限公司(日高) Asset Management Co., Ltd.)40%。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 6 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

直到 2013 第12年代 31 日,公司实行着二十四分染色体只基金。:封锁式基金,即融资、吐艳和堵塞。
基金;二十三岁只吐艳式基金,这是为新的篮筹股票混合基金供资产。、融资联系基金、深证 100 典型基金、
蓝筹增长型混合型基金的融资、筑业混合基金、温暖气候的大潮 100 典型基金(ROF) 、照料有利商品的提供食宿
币基金、堆积力先锋股基金、融资导致增长股基金(LoF) 、融资海内请求铅股型基金、融通
深圳身分典型基金、四时泰利联系基堆积资、创业板典型基堆积资、卫生保健保健产域名存量根底堆积资、
活期吐艳联系基金、融资四点(QDIi-FOF)基金、融资七天堆积联系基金、
规范普尔奇纳河可替换联系典型基金的收敛性、通泰保证书基堆积资、某年级的学生有意混合基金、
汞齐化童翔的某年级的学生有意汞齐化基金、 某年级的学生有意春季的混合型融资与互相关性联的事物型基金。
流行的,融资联系基金、深证 100 典型基金和蓝筹增长型混合型基金的融资同属融通通利布景证券投
资基金。而且,公司还卖等等详细的客户资产实勤劳务。。
.2 基金干练的人(基金干练的人组)和基金干练的人简介
基金守护者(辅助的)任期
姓名 关税
供职日期 离任日期
证券从
积年营业
阐明
吴巍
基金的
基金干练的人、
混合新的蓝色
混合基
金、汞齐化医学
卫生保健筑
域名存量根底
金的基金
干练的人,基金
实行部总

20131022个月白天做家务的女佣 – 21
硕士学位,21 年度证券
业感受,具有证券就业
资历。 1993年7月以后,
他曾在朱海莉竹医林参军。
包围公司药品发展项主语
师、中旅信证券深圳研
究所远足勤劳背诵员、深圳
城市粹投入常备的有限公司
行勤劳背诵员、波金基金实行
李立实业常备的有限公司域名背诵
员, 2003 年 12 最早的月的时间进入
互相关性联的事物基金实行常备的有限公司,
先前任远足勤劳背诵员、研
系主任、基金实行部
总监。
张世丰
基金的
基金干练的人
2013第12年代27天 – 4
经济学的硕士, 4 年度证券
业感受,具有证券就业
资历。2010 年 7 月经接合处
融资基金实行公司
行勤劳背诵员。

注:委员会日期是阵地;证券从积年营业以忙于证券事情相关性
任务工夫按规范计算。。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 7 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

实行者当观察员基金当观察员养护的预告
方言期内,基金守护者死板的当观察员《证券投入基金法》和《证券投入基金法》。、 童通翔
年度有意春季混合证券投入灵活的分派,比照老实信用、勤劳清偿原则
实行和运用基金资产,在死板的把持风险的由于,为基金赞成人追求最大净值利润率,无伤害基金赞成
人的净值利润率行动。基金投入结成契合相关性法度。、基金和约的规则和规则。
方言期内公平的运输量实行者特别教导
4. 公平的市机构及其把持方法
确保公平的容易搬运形形色色的的投入结成。,基金守护者选派了《融互相关性联的事物基金实行常备的有限公司
公平的市机构 ,公平的市机构娖了海内上市股的扣押。、一级联系紧握、二级集会
所某个投入实行作战如市。,并包孕容许。、背诵辨析、投入方针决策、市表现、投入实行,如表现考核
作战相关性连接。
基金干练的人创办了学问的投入方针决策体系。,提高市表现的内脏把持,并经过任务体系。
度、保证权公平的运输量原则意识到的奔流和技术诡计。同时,基金守护者该当对投入市举行监视。
控、提高接管的辨析、评价和要旨显露。
4. 公平的运输量机构的器
基金守护者一直保留时间公平的交易原则。,并选派了应和的机构和进行。,在
辩解、背诵、方针决策、市和表现评价确保死板的表现。方言期内,本基
金干练的人死板的表现公平的市的原则和机构。。
4. 非常市行动的特别叙述
在基金方言期内没方言非常市。。
干练的人对投入战略与表现的解说
4. 方言期基金投入战略及运作辨析
过来的某年级的学生是不普普通通的的某年级的学生。,2013是经济学的稳步痊愈的某年级的学生。,新迂回地变革的某年级的学生。,是
迅速完成本钱集会辨别的某年级的学生。经济学的上,2013 一年一度经济学的增长显现弱痊愈态势。,GDP 一年一度增长 ,汽
车、土地使好卖取等等快速增长。,工业事情返乡也在温和的增长。 超越10%的增长。策略性上,于 2013
在第十八届中共中央第三次全会上,奇纳河开枪,明确的了政治经济学学的每边面的变革。
相干,咱们对奇纳河的变革远景充溢企。。2013,本钱集会的风骨有很大加边于。,沪深 300典型
某年级的学生到头 ,创业板典型增强 ,传媒业代表新兴域名、电脑与分歧
一年一度,和移交的蓝筹土地。、筑、精神等勤劳某年级的学生到头。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 8 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

桐乡某年级的学生有意春季基金是基金的开创动产,于 2013 年 10 最早的月的时间确立或使安全。四时度作为最早的完全,
底板和创业板显现跌倒性情。,该基金本对集会的持重姿态。,也动产自己的举动必要量。,
仓库栈的恮体格。基金有相对进项的愿景。,规划与龙头事情的开展相干分歧,主人渐渐变得
平衡力评判,并下沉了良好的根底。。域名施展次要集合在卫生保健场地。、睿智城市、要旨技术及别的每边
向。
4. 基金在方言期内的表示
本方言期基金净分得的财富增长速率为 ,同期性表现军旗的投资的进项为 。
宏观经济学的实行者、证券集会与域名性情瞻望
中期看,深化经济学的变革的线路图曾经自由党党员。,要旨技术、高端策略等新兴域名持续托生态
功效,卫生保健保健、主顾服侍请求将持续稳步增长。,咱们企着经济学的构象转变的成。。全然在过了一阵子。,
经济学的总计增长与优质的增长的反驳,生长股的估值有历史高位。,杂多的各样的发生轻松氛围的零钱策马飞奔了本。
基金必要黾勉寻觅稀缺的投入时机。。
瞻望 2014 年,经济学的深思熟虑、液体和集会风骨具有较大的不确实知道。,经济学的在 2013 岁末碰到
升后,眼前,咱们维持着推动增长的动力不可。,在紧缩的货币策略性基调下,痊愈可能会有迂回。。涔涔
性维持,推动使排成一行或一系列零件债和形状筑的可能性,对集会液体深思熟虑的负面效果,
就是说,打碎存在本钱链的风险更大。,宏观经济学的变量增强。集会风骨,创业板 IPO
大规模启动,集会对创业板集会日益地面色红润的的下陷处正增强。。
在 2014 年, 咱们将按照持重的投入原则。, 本安心的思索寻觅投入时机。。 资产施展上,
本经济学的社会效益的优势事情;同时关怀筑、以土地为代表的低估看重
篮筹股票的估值和恢复时机。
基金干练的人对T持续的时间基金估值顺序的阐明
方言期内,基金的估值事情死板的本着《融互相关性联的事物基金实行常备的有限公司证券投入基金估值事情原则
顺序。,这家公司是由背诵机关引起的。、风险实行部、表示结算部、使停止传送进项部、国际商事部与接管
审计署协同混合的估值政务会,参照勤劳协会的评判、参照孤独第三方评判录音等。
两种或多种方法的无效混合,增强或控制估值偏倚的发作。。评判政务会的相关性身体部位具有应和的一般的。
胜任生产率及相关性任务感受,评判政务会身体部位阻拦基金干练的人。。
评判政务会即使活期在经济学的上作出严重的变换式?、证券发行机构即使对证券价钱有严重的效果
评价事情和评价策略性和顺序。,在效果评价策略性的无效性和可到达的性过后
指出错误评判法,确保其持续使用权。估值策略性和顺序的剪辑须经公司总干练的人办公会议审批大后方某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 9 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

可器。基金采取新投入战略或投入新多样化时,现行评判策略性和顺序的可到达的性必须EV。流行的研
该机关谨慎的经济学的发生轻松氛围的的严重的零钱。、证券发行机构即使对证券价钱有严重的效果事情以
和评价策略性和顺序举行评价。,堆积工程群像谨慎的评价我、价钱的计算与审察,表示清算
该部举行详细的估值计算,计算DaIL。,投入基金每日公然要旨、基金计评判
法度法规的搜集和娖。,评判政务会参照,接管机关谨慎的评判事情、
审计前后。基金干练的人不染指估值方针决策,五者经过没明显的净值利润率分享。
益抵触,直到方言期完毕公司未与表面估值限价服侍机构签约。
论基金干练的人在方言持续的时间的返乡分派
直到 2013 第12年代 31 日,基金的每个基金分得的财富可到达的于返乡分派。 元,阵地基金和约
定,难承认的事若干返乡分派。。
§5 被基于信用的者方言
基金托管人当观察员接管规则的预告
本方言期,奇纳河体格筑常备的常备的有限公司在这一基金的托管奔流中。,死板的当观察员证券投入基金
法》 、基金和约、托管礼仪及别的相干规则,不存在伤害基金分得的财富赞成人的净值利润率行动,完整无缺的贡献
实行基金托管人工作。
被基于信用的者该当当观察员本条例,保卫基于信用的基金的投入。、净值计算、返乡分派等解说。
本方言期,本托管人本着民族相干规则、基金和约、托管礼仪及别的相干规则,为基金
基金资产净值、基金的费和开销已接到仔细审察。,为基金投入运作维持举行了监
督,未看见基金守护者有伤害基金分得的财富赞成人的净值利润率行动。
方言期内,该基金还没有器返乡分派。。
被基于信用的者在本岁入正中鹄的财务要旨现实性、符合公认准则的完整无缺的的评论
本多回忆了这份方言正中鹄的财务有意。、净值表示、返乡分派养护、财务记账方言、投入
兼并日志等,没颠倒的的记载来确保回忆的目录责怪R。、给颠倒的的劝告性申报或严重的没遇到。
§6 审计方言
基金 2013 年度财务记账方言已审计。,普华永道转变记账事务所(特别普通打伙儿)为本
基金号了规范无保存联想的审计方言(普华永道转变审字(2014)第 21302 号),投入者可以经过
岁入全文审察审计方言全文。。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 10 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

§7 年度财务日志
财务情势表
记账主要部分:某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金
方言使靠近日结巴地说出: 2013 第12年 31个月 日
单位:人民币元
资 产
末期的
2013第12年代 31 日
资 产:
筑存款 353,145,
结算超额预备金 22,945,576
存出保证权金 81,
市性堆积资产 264,697,
流行的:股投入 264,697,
基金投入 –
联系投入 –
资产证券化投入 –
衍生堆积资产 –
补进返售堆积资产 –
应收票据学分 –
应收票据利钱 808,
应收票据花红 –
应收票据申购款 –
递延所得税资产 –
别的资产 –
资产一共 641,679,
拉账和持有者合法权利
末期的
2013第12年代 31 日
负 债:
短期专款 –
市性堆积拉账 –
衍生堆积拉账 –
拉平回购堆积资产款 –
证券清算清算 –
周旋补救 –
周旋干练的人报应 –
监护费的办理 135,
周旋使好卖服侍费 –
周旋市费 675,
应交税务费 –
周旋利钱 –
周旋返乡 -某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 11 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

递延所得税拉账 –
别的拉账 121,
拉账总结 932,
持有者合法权利:
托收基金 640,543,
未分派返乡 202,
持有者合法权利总结 640,746,
拉账租费与持有者合法权利 641,679,

注:方言使靠近日结巴地说出 2013年 12 月 31天,基金分得的财富净值 元,基金分得的财富租费 640,543,
份。

返乡表
记账主要部分:某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金
本方言期:2013 1022个月日 日(基金和约见效日期)至2013年 12月 31 日
单位:人民币元
项 目
有点期
2013 第10年 月 22 日(基金和约见效日期)至
2013第12年代 31 日
一、支出 1,809,380.07
1。利钱支出 2,986,
流行的:存款利钱支出 1,753,
联系利钱支出 –
资产证券化的利钱进项 –
紧握和捣卖堆积资产进项 1,233,
别的利钱支出 –
2。投入进项 -3,959,
流行的:股投入进项 -3,959,
基金投入进项 –
联系投入进项 –
资产证券化投入进项 –
衍生器进项 –
花红进项 –
三。公允看重零钱进项 2,781,826.72
4。外汇支出 –
5。别的支出
减:二、费 1,606,692.03
1。干练的人报应 –
2。托管费 306,
三。使好卖服侍费 –
4。市本钱 1,174,781.75
5。利钱费 -某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 12 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

流行的:声明和回购堆积资产 –
6。别的费 125,
三、返乡租费 202,
减:所得税务费 –
四、净返乡 202,
7.3 持有者合法权利零钱表(净基金看重)
记账主要部分:某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金
本方言期:2013 1022个月日 日(基金和约见效日期)至2013年 12月 31 日
单位:人民币元
有点期
2013octanol 辛醇 22 日(基金和约见效日期)至 2013年 12月 31天
项主语
托收基金 未分派返乡 持有者合法权利总结
一、初始持有者合法权利(净基金) 640,543, – 640,543,
二、容易应付作战发生的资产净值
变化的定量(容易返乡)
– 202, 202,
三、容易基金分得的财富市中发生的资产
净值零钱
— –
流行的:1。基金占用 – – –
2。基金补救 – – –
四、该持续的时间将分派给基金分得的财富赞成人。
净资产零钱净数
— –
五、终极持有者合法权利(净基金) 640,543, 202, 640,746,
方言的脚注是财务日志的混合零件。。
本方言 至 财务日志由后面的谨慎的人签字。:
西星花

______朱建华______

____刘美丽____
基金干练的人谨慎的人

谨慎的记账任务的谨慎的人

记账机构谨慎的人
预告脚注
7. 基金根本养护
某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金(以下约分“基金”)经奇纳河证券监
佣钱实行政务会(以下约分奇纳河证券市所) 童通翔赞同的年度有意
赞同发行混合型证券投入基金获准,由融互相关性联的事物基金实行常备的有限公司按照《炎黄子孙
团体证券投入基金法》和《某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金基金和约》
谨慎的公发展行。基金为和约封锁表格,存续术语不定,最早的引起订阅阻拦订阅利钱。
收人民币 640,128,765元, 业经普华永道转变记账事务所(特别普通打伙儿)普华永道转变验字某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 13 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

(2013)第655 支票验资方言。。奇纳河证券监视实行政务会备案, 《某年级的学生有意灵活的融资混
证券投入基金基金和约 2013 octanol 辛醇 22天正式见效,基金和约见效日期的基金分得的财富租费为
640,543, 基金分得的财富,流行的,占用本钱的货币利率相当。 415,206 基金分得的财富。基金的基金管
理报酬融互相关性联的事物基金实行常备的有限公司,基金托管人是奇纳河体格筑常备的常备的有限公司。
阵地《某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金和约的相干规则,本基
黄金创办后的封锁运转, 不吐艳订阅、 补救。 基金累计分得的财富的净春季 “陆续 实足3个任务日。
幼体生殖制约,基金提早成熟的,从春季后的第最早的任务日提早。,资产进入
如今和清算顺序。基金似乎比现实工夫长的封锁期为 1 年,即似乎比现实工夫长的封锁期为基金和约见效日期起至基金和约见效日期
年复某年级的学生,若基金在似乎比现实工夫长的封锁期内未春季提早成熟的制约,则基金在似乎比现实工夫长的封锁期完毕后的
次一任务日起进入变如今和清算顺序。
阵地《炎黄子孙团体证券投入基金法》和《某年级的学生有意灵活的融资混合型证券
投入基金和约的相干规则,基金的投入扣押为具有良好液体的堆积器,包孕海内
上市股(包孕中血小板)的公发展行、创业板及别的可供基金投入的奇纳河证监会基金、一级
新股票发行或新股票上市、许可证、联系资产(公债)、堆积债、事情债、公司债、次级债、可替换联系、
部分市可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等。、资产维持证券、联系回购、筑存款等。
使停止传送进项类资产、现钞和成熟的不到某年级的学生的内阁联系,法度、法规或许证监会容许基金投入。
别的堆积器(但契合相干规则)。基金的投入结成刮治术为:股投入解释
黄金资产的刮治术是 0%-95%,认股许可证投入在基金净资产中所占的刮治术为 0%-3%,现钞或成熟的日不到某年级的学生。
内阁联系实足基金的净资产。 5%。基金表现军旗为年化投资的进项 10%。
阵地《某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金基金和约》的规则,基金的
基金守护者该当自筹资产和约见效之日起 6 在最早的月内,基金投入结成的刮治术是
定。直到 2013 第12年代 31天止,基金尚有建仓期。
7. 编制记账日志的由于
基金的财务日志本着国库于 2006 年2 《事情记账原则》发表的根本原则 38
项详细记账原则、事情记账原则后续使用权原则、事情记账原则及别的相干规则(上文)
合称“事情记账原则”)、CHI颁布的证券投入基金要旨显露 XBRL模板号 3 号<岁入 和半岁入="和半岁入">》 、证券投入基金计事情指导发表 、 荣通彤
祥某年级的学生有意春季式灵活的施展混合型证券投入基金基金和约》和在财务预告脚注 7. 吸收
证监会释放的相干规则和容许的文娱作战。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 14 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

7. 当观察员事情记账原则及别的事项的预告
基金 2013 年 10 月 22 日(基金和约见效日期)至 2013 年 12 月 31 事情年底财务日志
记账原则必要量,真实、完整无缺的地宣告了基金 2013 年 12 月 31 日本的政府财政情势和 2013 年 10 月
22 日至 2013年 12 月 31天止持续的时间的应付效果和财富净价值零钱养护等相干要旨。
7. 要紧记账策略性和记账加以总结
. 记账年度
基金计年度为西历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。现行财务日志的现实预备期为 2013
年 10 月 22天(基金和约见效日期)至 2013年 12 31个月 日。
. 记账标准货币
基金的记账标准货币为人民币。
. 堆积资产和堆积拉账混合物
(1) 堆积资产混合物
堆积资产被超过为初始证实。:公允看重计量的堆积资产及其在CU正中鹄的零钱、应收票据款
项、可供声明堆积资产及赞成至成熟的投入。堆积资产混合物支持物基金对堆积资产的赞成企图
拘押生产率。基金现无堆积资产混合物为可供声明堆积资产及赞成至成熟的投入。
基金眼前以市有意赞成的股投入混合物为以公允看重计量且其零钱总计比较期盈亏账目的堆积
资产。以公允看重计量且其公允看重零钱总计盈亏账目的堆积资产在财务情势表中以市性堆积资产
列示。
基金赞成的别的堆积资产混合物为应收票据储备,包孕筑存款、商业囤积堆积资产及别的典型
应收票据储备等。。应收票据学分在活跃的集会上没企图。、具有使停止传送或决定回收量的非衍生堆积资产。
(2) 堆积拉账混合物
堆积拉账被超过为初始证实。:以公允看重计量的堆积拉账和别的黄金项主语
融拉账。基金眼前暂无堆积拉账混合物为以公允看重计量且其零钱总计比较期盈亏账目的堆积拉账。本
基金赞成的别的堆积拉账包孕杂多的典型的有利款。。
7..4 堆积资产和堆积拉账的初步证实、后续测和堵塞证实
堆积资产或堆积拉账于基金适合堆积器和约的最早的时, 财务情势表中公允看重证实。
公允看重计量的堆积资产及其在CU正中鹄的零钱,收买持续的时间发作的相关性市费包孕在内。;
联系有利利钱或是人LAS的利钱,零件证实为应收票据储备。应
应收票据学分与别的财务杠杆的相关性市本钱。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 15 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

四处走动的公允看重计量的堆积资产及其在CU正中鹄的零钱,按公允看重举行拥护者计量;四处走动的
应收票据学分和别的财务记账原则采取无效货币利率法。,分期偿还本钱后的拥护者测。
堆积资产契合后面的必要量经过,证实堵塞:(1) 堆积资产的现钞流的和约利息堵塞。
止;(2) 堆积资产已被让。,且基金将堆积资产赋予头衔上简直所某个风险和报应转变给转变成方;
或(3) 堆积资产已被让。,然而基金既没转变也没保存堆积资产赋予头衔上简直所某个风
险和报应,但保持了对堆积资产的把持。。
当堆积资产堵塞时,提供纸张看重与所思索的加边于。,总计比较期盈亏账目。
当持有或零件的堆积拉账的容易工作,堵塞具有B的财务归咎于或过失的零件。
堵塞零件提供纸张看重的证实,总计比较期盈亏账目。
7..5 堆积资产和堆积拉账的评判原则
基金赞成的股投入和联系投入按列举如下原则决定公允看重并举行估值:
(1) 有活跃的集会的堆积器阵地;估值日不成交,但
近似市今后经济学的发生轻松氛围的未发作严重的零钱且证券发行机构未发作效果证券价钱的严重的事情的,按最
近市日公平的市看重决议公允看重。
(2) 活跃的集会的堆积器,如估值日不成交且近似市今后经济学的发生轻松氛围的发作了严重的零钱,
参照容易集会价钱和同类的投入VA的严重的零钱,娖公平的集会看重决定公允看重。
(3) 当堆积器没活跃的集会时,集会染指者遍及认为符合公认准则的无误并经过现实市P举行批准。
决定公允看重的妥靠估值技术。评价技术包孕那些的熟习养护和
集会市正中鹄的价钱、指别的堆积器的公允看重、现钞流量折现方法与使轮转
符合公认准则的的限价榜样等。。采取评判技术时,最大限地运用集会参量,增强运用与基金指定相关性的
参量。
7..6 堆积资产和堆积拉账的使中立化
基金赞成的资产和承当的拉账根本为堆积资产和堆积拉账。当基金 1) 用胶印证实
繁荣的法定利息且该种法定利息如今是可表现的;且 2) 单方预备举行净交割。,堆积资产
拉账拉账净值在财务情势表中显示。
7..7 托收基金
托收基金为外面的发行基金分得的财富所募集的总繁荣。每基金分得的财富面值为 元。
7..8 盈亏账目的证实与计量
股投入在赞成持续的时间应流行的现钞花红推理由股票上市的公司代扣代缴的人事栏收入征税后的净数证实某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
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为投入进项。联系投入在赞成持续的时间应流行的按票面货币利率或许发行价计算的利钱推理在安置养护下
联系发行后扣缴的人事栏收入税所得征税后净进项。
公允看重计量的堆积资产及其在CU正中鹄的零钱在赞成持续的时间的公允看重零钱证实为公允价
看重零钱盈亏账目;在办理时,办理价与初始证实的分别,包孕大众在内
允价看重零钱盈亏账目结转的公允看重累计零钱额。
应收票据学分证实的应收票据利钱按,现实货币利率法与垂线法的分别
线法计算。
7..9 费证实与计量
基金的守护者报应在基金变现期完毕日按基金和约商定的计算方法计提;基金的托管费
阵地基金和约规则的责骂和计算方法证实。
HO持续的时间别的堆积拉账证实的利钱费,现实货币利率法与垂线法的分别
的则线法计算。
.0 基金支出分派策略性
每一基金分得的财富均场景等额分派。。基金进项以现钞表格分派。设想在末期的未意识到未分派返乡
零件是正面的。,包孕基金应付和未成熟的的未意识到盈亏账目,则
末期的可供分派返乡的繁荣为末期的未分派返乡正中鹄的意识到零件;末期的未分派返乡的未意识到零件
正数,末期的可到达的返乡数额缺席返乡,即意识到零件相抵未意识到零件后的留存下的。
已申报发行基金的进项由持有者让。。
.1 分部方言
基金以内脏安排构架、实行必要量、内脏方言机构是决定事情机关的根底。,本事情细分
决定方言段并显露分部要旨。应付分部是指基金内同时使满足后面的制约的混合零件:(1) 该组
他们正中鹄的大约人可以在日常作战中发生支出。、发作费;(2) 基金的基金守护者能活期评价该混合部
分业应付效果,决议向他们分派资源、评价其功能;(3) 基金能流行该混合零件的财务情势、
记账要旨,如应付效果和现钞流量。。设想两个或多个事情段具有相像的经济学的特点,使满足
必然制约的,它被兼并成最早的事情使分叉。。
基金眼前以最早的单一的应付分部运作,离显露分部要旨。。
7. 别的要紧记账策略性和记账加以总结
基金本方言期无别的要紧记账策略性和记账加以总结。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 17 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

7. 记账策略性解说与记账加以总结变换及看错把持
7..1 记账策略性变换阐明
基金本方言期未发作记账策略性变换。
7..2 记账加以总结变换的阐明
基金本方言期未发作记账加以总结变换。
7..3 错误校正阐明
基金在本方言持续的时间无庸阐明的记账看错修正。
7. 利息
据国库、财税〔1998〕民族税务总局55 对证券投入基金财政收入成绩的关照 、财税
[2008]1 对事情所得税优惠策略性的关照 、财税〔2012〕85 股票上市的公司花红
相干悬殊所得税策略性及别的相关性成绩的关照,次要税目列举如下。:
(1) 开立基金筹集资产责怪周转税征收的扣押。,不周转税。基金市股、联系
悬殊支出不征收周转税。。
(2) 基金是人证券集会的进项。,包孕商业股。、联系延伸进项,合法权利花红、花红
支出,联系利钱支出和别的支出,不征收事情所得税。。
(3) 基金收买公司联系利钱支出,发行联系的事情,该当扣缴利钱。
20%人事栏收入税。自 2013 年 1 月 1 日起,股票上市的公司收到的股息所得,赞成工夫
1 最早的月内(包孕) 1 最早的月的时间),股息支出完整无缺的包住在应税所得中。;赞成工夫 1 最早的多月 1
年(含1) 年,暂减按 50%应征税所得额记账办理;持股术语超越 1 年的,暂减按 25%应征税所得额记账办理
额。基金赞成的股票上市的公司限度局限性股,破除禁令后到达的股息、花红支出,顺利完成述规则征税,持
开禁日起入仓工夫的计算;破除禁运前到达的花红、股息支出持续临时雇员下调。 50%应征税所得额记账办理。前述的
支出的一致安置 20%的人事栏收入税税。。
(4) 基金声明股 的税交纳股市跺脚,紧握股无力的对股市征收跺脚。。
7. 相干方相干
相干方决定 与基金的相干
融互相关性联的事物基金实行常备的有限公司 基金守护者、基金使好卖机构
奇纳河体格筑常备的常备的有限公司(奇纳河体格筑) 基金托管人、基金抑制代劳
新时岱证券常备的有限公司(“新历史时期证券”) 基金干练的人成为搭档、基金抑制代劳
日兴资产实行常备的有限公司 基金干练的人成为搭档
深圳融资本钱繁荣实行常备的有限公司 基金干练的人分店
国际资产实行常备的有限公司 基金干练的人分店 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
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注:后面的相关性市按总佣钱计算。
.8 本报报道的相干方市
. 经过相干方市单位举行市
基金本方言期无经过相干方市单元的市。
.8.2 相干方报应
.8. 基金实行费
基金的实行费本着基金变现期完毕日的基金分得的财富累计净值大部分举行分段符号设置, 用后就抛弃的计算。
基金在成熟的前(包孕提早成熟的或似乎比现实工夫长的封锁期成熟的)蔑视提实行费。
.8. 基金托管费
单位:人民币元
项主语
有点期
2013年 10月 22 日(基金和约见效日期)至 2013年 12 月 31天
有点期基金有利的托管费 306,

注:奇纳河体格筑有利基金托管人 年责骂,逐
每月累计到月杪,月刊有利。公式集是:
日托费=前一天基金的净资产看重 × / 某年级的学生正中鹄的天数。
.8.3 相干市正中鹄的联系(包孕回购)市

基金本方言期无相干市正中鹄的联系(包孕回购)市。
.

各相干方投入基金的养护
.8.

方言期内基金守护者运用固有资产投入基金的养护
本方言期,基金守护者未运用固有资产投入基金。
.8.

方言末期的除基金守护者不计的别的相干方投入基金的养护
方言完毕,基金守护者次要成为搭档及其把持的机构均未赞成基金分得的财富。
.8.5 党派的赞成的筑存款留存下的与利钱
单位:人民币元
有点期
2013年 10月 22 日(基金和约见效日期)至 2013年 12 月 31天 相干方决定
末期的留存下的 容易利钱支出
奇纳河体格筑 33,145, 309,261.97

注:基金的筑存款由基金托管人奇纳河体格筑管,安置货币利率下的货币利率。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
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. 基金在承销品期内染指相干方承销品证券的养护
1、基金本方言期未补进守护者、托管人的用桩区分成为搭档该当承担代劳承销品商。
承销品证券;

2、基金本方言期未补进守护者、托管人的次要成为搭档(非用桩区分)在承销品期承销品证券。
. 别的相关性市的叙述
基金无别的相关性市的叙述。
.9 末期的( 2013年 12月 31天 )基金赞成的传送向上跳证券
. 在新占用/I期完毕时赞成的限度局限性证券
基金方言完毕未赞成因占用新发/增发而传送向上跳的证券。
.9.2 活期停牌及别的限度局限性股
繁荣单位:人民币元
股发电

股决定 处于暂时搁置状态日期 处于暂时搁置状态账
末期的
单价的评判
继续日期
继续
单价的单价的
定量(库存)
末期的
本钱租费
总终极评判 凡例
002022 科华生物 2013-12-20
严重的事项
停牌
16.82
2014年1
月27天
18.50 499,973 8,271,7448,409,545.86 –
.9.3 在回购联系中保证的联系。
.9. 筑间集会联系回购
基金方言完毕未赞成因忙于筑间集会联系回购市而作为保证的联系。
.9. 外汇集会联系回购
基金方言完毕未赞成因忙于外汇集会联系回购市而作为保证的联系。
§8 投入结成方言
终极基金结成
繁荣单位:人民币元
序号 项主语 繁荣 基金总资产刮治术
1 合法权利投入 264,697, 41.25
流行的:股 264,697, 41.25
2 使停止传送进项投入 – –
流行的:联系 – –

资产维持证券 – –
3 堆积衍生品投入 – –
4 补进返售堆积资产 – -某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 20 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

流行的:回购回购堆积资产 – –
5 筑存款结算租费 376,091,115.85 51
6 别的各项资产 890, 0.14
7 总结 641,679, 100.00
8.2 末期的按勤劳混合物的股投入结成

繁荣单位:人民币元
法典 勤劳类别 公允看重 基金资产净值
A
农、林、牧、渔业 – –
B
采矿业 – –
C
从事制造 209,439,556 32.69
D
电力、发热能力、空谈和亲水性产和供给业 – –
E
建筑业 13,738,180 4
F
零售零售业 12,422,392.00 1.94
G
交通运输、蓄电与邮政服侍 – –
H
提供食宿餐饮业 – –
I
要旨转乘、软件和要旨技术服侍 – –
J
筑业 5,007,600.00 0.78
K
房地域名 24,090, 3.76
L
租船契约和商事服侍 – –
M
科研技术服侍业 – –
N
水利工程、发生轻松氛围的与公共设备实行 – –
O
住宿者服侍、准备和别的服侍 – –
P
谈到 – –
Q
卫生和社会任务 – –
R
修习的、体育文娱域名 – –
S
合成的 – –

总结 264,697, 41.31
8.3 本年岁末前十只股投入公允看重的详细养护
繁荣单位:人民币元
序号 股发加密 股决定 定量(库存) 公允看重 基金资产净值
1 600535 天士力 800,149 34,318,390.61 6
2 002236 Dahua常备的 599,918 24,524,647.84 3.83
3 000002 万

科A 3,000,000 24,090, 3.76某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 21 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

4 600276 恒瑞药物治疗 500,000 18,990, 2.96
5 002415 海康威视 800,000 18,384, 2.87
6 600585 海螺萃取 1,000,000 16,960, 2.65
7 600587 新中国麦克匪特斯氏疗法 200,925 14,046,666.75 9
8 002482 广田常备的 700,928 13,738,180 4
9 000651 格力电器 400,000 13,064, 2.04
10 000963 华东医学 270,052 12,422,392.00 1.94
注:投入者欲理解方言完毕基金投入的持有股明细,基金干练的人应景象融资基金。
年报实行常备的有限公司网站(http)。
方言期股投入结成的严重的零钱
8. 累计补进繁荣逾末期的基金净资产 2%或先发制人 20 姓名股使处于某种特定的情况之下
繁荣单位:人民币元
序号 股发加密 股决定 有点期累计紧握繁荣 占末期的基金净资产刮治术(%)
1 000651 格力电器 34,049,826.74 1
2 600585 海螺萃取 33,471,594 2
3 600535 天士力 33,206,493 8
4 000002 万

科A 29,761,203.09 4
5 000001 无恙筑 26,009,866 4.06
6 002236 Dahua常备的 24,902,556.80 3.89
7 600518 康美一批备用药品的 23,850,128 3.72
8 600104 上汽包围包围 23,209,958.20 3.62
9 002415 海康威视 22,907,825.95 3.58
10 600276 恒瑞药物治疗 21,746,099.78 9
11 002294 信Li Tai 19,241,899.74 3.00
12 600196 复星药物治疗 19,207,153.41 3.00
13 002482 广田常备的 13,547,976.34 1
14 601992 金隅常备的 13,448,804 0
15 600741 奇纳河场地汽车 12,715,323.52 1.98
16 600587 新中国麦克匪特斯氏疗法 12,532,736 1.96
17 000963 华东医学 12,310,467.35 1.92
18 600000 多未饱和脂族酸库 12,125,102.53 1.89
19 600594 Yi Bai一批备用药品 11,991,382.76 1.87
20 002007 华兰生物 11,837,419 1.85

注:补进繁荣是指补进的股定量。,就是说,单位价钱乘以市的定量。,不思索市费。。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 22 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

8. 累计拉平繁荣逾末期的基金净资产 2%或先发制人 20 姓名股使处于某种特定的情况之下
繁荣单位:人民币元
序号 股发加密 股决定 有点期累计使好卖繁荣 占末期的基金净资产刮治术(%)
1 000001 无恙筑 27,112,199.95 3
2 000651 格力电器 24,237,453.64 3.78
3 600104 上汽包围包围 23,851,660.39 3.72
4 600196 复星药物治疗 18,034,347 2.81
5 600585 海螺萃取 16,537,273.00 2.58
6 600518 康美一批备用药品的 13,698,740 4
7 002294 信Li Tai 13,303,530.39 2.08
8 601992 金隅常备的 12,731,929.32 1.99
9 600741 奇纳河场地汽车 12,213,226.22 1.91
10 600000 多未饱和脂族酸库 11,808,638.09 1.84
11 002081 金 螳 螂 11,511,095.57 1.80
12 002589 芮康医学 9,258,351 1.44
13 600583 海油工程 8,896,963.84 1.39
14 000024 招商土地所有权 8,491,869 1.33
15 000999 Huarun 39 7,244,307.58 1.13
16 600426 华鲁恒生 7,100,482.62 1.11
17 300074 华坪股 7,037,189.55 1.10
18 300003 乐普麦克匪特斯氏疗法 6,333,130.45 0.99
19 002603 以岭一批备用药品的 5,932,534.98 0.93
20 000069 华裔城A 5,839,117.72 0.91

注: 拉平量是指拉平的股定量。,就是说,单位价钱乘以市的定量。,不思索市费。。
8. 紧握股的总本钱和声明股的总进项。
单位:人民币元
股总本钱(市) 565,664,
股使好卖租费(市) 299,788,712
8.5 末期的联系典型混合物联系结成

基金方言完毕未赞成联系。
本年岁末前五大联系投入使处于某种特定的情况之下

基金方言完毕未赞成联系。
末期的按公允看重占基金资产净值刮治术大部分次序的流行音乐十大畅销唱片资产证券化投入明细

基金方言完毕未赞成资产维持证券。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 23 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

本年岁末前五大许可证投入使处于某种特定的情况之下

基金方言完毕未赞成许可证。
方言末期的基金投入的股指转寄市养护阐明
.1 方言末期的基金投入的股指转寄持仓和盈亏账目明细

基金方言完毕未赞成股指转寄。
.2 基金投入股指转寄的投入策略性
基金本方言期未投入股指转寄。
0 方言末期的基金投入的公债转寄市养护阐明
0.1 公债转寄投入策略性
基金本方言期未投入公债转寄。
0.2 方言末期的基金投入的公债转寄持仓和盈亏账目明细

基金方言完毕未赞成公债转寄。
0.3 容易公债转寄投入评价
基金本方言期未投入公债转寄。
1 投入结成方言正文
1.1 基金投入的流行音乐十大畅销唱片证券的发行主要部分方言期内没被接管机关备案考察, 或方言编制日期
过来某年级的学生被公然斥责。、处分。
1.2 基金投入的流行音乐十大畅销唱片股未逾基金和约规则的备选股库。
1.3 末期的别的资产形式
单位:人民币元
序号 决定 繁荣
1 存出保证权金 81,
2 应收票据学分 –
3 应收票据花红 –
4 应收票据利钱 808,
5 应收票据申购款 –
6 别的应收票据款 –
7 待摊费 –
8 别的 –
9 总结 890,某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 24 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

1.4 可替换联系在成熟的日完毕时的细目。

基金方言完毕未赞成有转股期的可替换联系。
1.5 前十只股的传送限度局限预告

基金方言完毕流行音乐十大畅销唱片股中不存在传送向上跳养护。
§9 基金赞成人要旨
基金分得的财富赞成人数与抵抗构架
分得的财富单位:份
抵抗构架
机构投入者 人事栏投入者
赞成人户数
(适合全家人的)
适合全家人的所某个
基金分得的财富
赞成常备的
总首都
额刮治术
赞成常备的
总首都
额刮治术
4,969 128,908.02 2,979,462.68 0.47% 637,564,503.73 99.53%
9.2 末期的基金守护者的就业人员赞成基金的养护
项主语 赞成常备的总额(份) 基金分得的财富租费刮治术
基金干练的人一切的职员
赞成基金
9,881.42 0.0015%
注:1.方言完毕基金守护者的高级守护者员、基金投入和背诵机关谨慎的人赞成基金分得的财富
总计区间:0;
2.方言完毕基金的基金干练的人赞成基金分得的财富总计区间:0。
§10 严重的事情展现
基金分得的财富赞成人大会决议
方言期内,基金未聚集基金分得的财富赞成人大会。
基金守护者、基金托管人基金托管人的次要人事零钱
(1)基金干练的人的严重的零钱
1) 自 2013 年 12 月 27 日起,增聘张世丰为汞齐化童翔的某年级的学生有意汞齐化基金干练的人,吴巍继
续任汞齐化童翔的某年级的学生有意汞齐化基金干练的人; 详细目录请参阅2013第12年代27天在 《奇纳河证券报》 、
《上海证券报》及《证券市》相关性公报。

(2)基金托管人基金托管人的次要人事零钱
1) 基金托管人 2013 年 12 月 5 任免公报,约定黄秀连投入奇纳河建筑业托管事情
部副总干练的人。 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 25 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

触及基金干练的人、基金财富、基金托管司法行为
方言期内,无触及基金干练的人、基金财富及基金托管司法行为事项。
基金投入战略的零钱
方言期内,基金投入战略未发作变换式。
记账事务所审计资产
基金使用的记账事务所为普华永道转变记账事务所(特别普通打伙儿),今年周旋储备
审计费是 71, 元。
守护者、被基于信用的者及其高级守护者员正欢迎考察或处分。
方言期内,基金的基金守护者、托管事情机关及其高级守护者员未观察
受难法律案件。
证券公司融资租船契约单位的状态

10. 基金经过证券租船契约股投入和佣钱有利
繁荣单位:人民币元
股市 药剂的佣钱宜有利。
药剂姓名
市单元
定量
成交繁荣
占比较期股
总市量比率

佣钱
现行政务会
总刮治术
凡例
民生证券 1159,614,101.74 14% 145,312 12% –
恒泰证券 2138,476,112.06 16.00% 122,542.03 15.78% –
中国国际信托投资公司体格投入 1133,207,791.99 19% 117,874.93 18% –
广发证券 1 98,193,845.95 11.35% 89,396.06 11.51% –
国海证券 2 95,561,625.04 11.04% 84,561.52 10.89% –
宏源证券 1 80,420,916.48 9.29% 71,165.54 7% –
东吴证券 1 74,022,496.64 8.55% 67,390.53 8% –
民族黄金证券 1 52,190,590.46 6.03% 47,514 6.12% –
华昌证券 1 29,275,960.91 8% 26,652.90 3.43% –
西南证券 1 4,489,767.52 0.52% 3,971 0.51% –
东边证券 1 – – – – –
东海证券 1 – – – – –
方正证券 1 – – – – –
格罗弗 Grove的变体证券 1 – – – – –
安信证券 2 – – – – –
财达证券 1 – – – – – 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 26 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

繁荣证券 1 – – – – –
长江证券 1 – – – – –
最早的创业 1 – – – – –
华泰证券 1 – – – – –
沃伯格证券 1 – – – – –
国泰君安 1 – – – – –
国信证券 1 – – – – –
中国国际信托投资公司证券 1 – – – – –
中银国际 1 – – – – –
无恙证券 2 – – – – –
瑞银证券 1 – – – – –
神隐国 1 – – – – –
世纪证券 1 – – – – –
新历史时期证券 1 – – – – –
信达证券 1 – – – – –
兴业银行证券 1 – – – – –
银河证券 1 – – – – –
招商证券 1 – – – – –
中金公司 2 – – – – –
中投证券 1 – – – – –

注:1、基金选择代劳本公司所实行的基金举行证券商业事情的证券应付机构的规范包孕以
以下六维持:

(1)雄厚的鳍状物,信誉良好,注册本钱实足 3 亿元人民币;

(2)政府财政情势良好。,财务有意标明,公司的应付情势是ST。;

(3)行动守则,近两年来,奇纳河证监会和人民筑未因严重的归咎于而受到处分。;

(4)内脏实行规范、死板的,有健全的内脏把持机构。,并能使满足基金高等秘而不宣举动的必要量。;

(5)基金的无效运作。、秘而不宣分歧制约,市设备契合代劳基金举行证券市的
必要,并能为基金供片面的要旨服侍;

(6)科研实力雄厚。,有使停止传送的背诵机构和特意的背诵人员。,能即时为基金供高优质的的充当顾问
服侍,包孕宏观经济学的方言、勤劳方言、集会走向辨析、人事栏股辨析方言及别的专题方言,而且可以本
基金投入的特别必要量,供专业背诵方言。

2、选择代劳本公司所实行的基金举行证券商业事情的证券应付机构的顺序包孕以下四分染色体步
骤: 某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 27 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

(1)应付事情评价;

(2)录用靶子的选派。阵地外面的评价终于,背诵机关将塑造;

(3)方言审批。背诵部将预备租船契约有意向DEPU报告请示。;

(4)签订和约。赞同后,阵地公司的和约顺序,公司将签字和约。。

3、市单位变换
基金市单元均为本方言期新增市单元,没别的零钱。
10. 基金租船契约证券公司的市单位投入别的证券。
繁荣单位:人民币元
联系市 联系回购市 许可证市
药剂姓名
成交繁荣
涔涔联系
成交租费的
刮治术
成交繁荣
涔涔联系回
总紧握量
刮治术
成交繁荣
比较期认股许可证
成交租费的
刮治术
民生证券 – -2,560,000, 29.63% – –
恒泰证券 – – – – – –
中国国际信托投资公司体格投入 – – – – – –
广发证券 – -1,520,000, 17.59% – –
国海证券 – – – – – –
宏源证券 – – – – – –
东吴证券 – -2,540,000, 29.40% – –
民族黄金证券 – – 500,000, 5.79% – –
华昌证券 – -1,200,000, 13.89% – –
西南证券 – – – – – –
东边证券 – – – – – –
东海证券 – – – – – –
方正证券 – – – – – –
格罗弗 Grove的变体证券 – – – – – –
安信证券 – – – – – –
财达证券 – – 320,000, 3.70% – –
繁荣证券 – – – – – –
长江证券 – – – – – –
最早的创业 – – – – – –
华泰证券 – – – – – –
沃伯格证券 – – – – – –
国泰君安 – – – – – –
国信证券 – – – – – –
中国国际信托投资公司证券 – – – – – -某年级的学生有意灵活的融资混合型证券投入基金2013岁入摘要
第 28 页 总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总总共28杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的杂多的的个 页

中银国际 – – – – – –
无恙证券 – – – – – –
瑞银证券 – – – – – –
神隐国 – – – – – –
世纪证券 – – – – – –
新历史时期证券 – – – – – –
信达证券 – – – – – –
兴业银行证券 – – – – – –
银河证券 – – – – – –
招商证券 – – – – – –
中金公司 – – – – – –
中投证券 – – – – – –

融互相关性联的事物基金实行常备的有限公司
二3月27日14

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