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中国证监会行政处罚决定书(三五九期货、袁拥农、钱光炳)

20116

聚会的:重庆三五九期货经纪股份有限公司(以下缩写词三五九期货),处所:重庆渝中区中山三路131希尔顿商务大厦13楼,法定代理人张雪东。

元支农,男,196312月下生,时任三五九期货董事长,称呼:重庆万州孙家体育馆路29132单元2-1

钱是乖巧的的,男,19577月下生,时任三五九期货实践掌管财务职员的,称呼:重庆江北区王安电脑公司庄园511-2

地基期货交易设法对付相关性整齐的,我会对三五九期货违背期货法规行动中止了备案考察、听说,按照行政处分的整齐的向聚会的用公报颁发行政处分真相。、说辞、地基聚会的的使产生关系和聚会的的使产生关系,该党无颁发州。、答辩微量,用不着听力。因此反击如今先前考察过了。、审讯完毕。

经瞥见物,三五九期货在以下犯法真相:

一、违规向公司用桩区分使合作布置自有资产

为用桩区分使合作布置资产的历史争辩。,由于2007415日,三五九期货向公司用桩区分使合作重庆生长工行业股份有限公司(以下缩写词生长工行业)布置自有资产用天平称1,410万元。20071126日,生长工行业以现钞退场三五九期货10万元。但从那时起,三五九期货零件于20071129日、30这有一天再次为增长工业的布置了本身的资产。160万元、40万元。是你这么说的嘛!资产划转由元支农、钱是乖巧的的审批协议。由于2009630日,三五九期货向生长工行业布置资产用天平称为1,600万元。20097月,经重庆监察局瞥见后,我瞥见,三五九期货用电话通知了生长工行业使从事的整个资产。

二、向接管机关请教虚伪知识

(1)向库存请教虚伪库存、利钱清单

2007430,三五九期货向我会重庆接管局屈服了《重庆港九期货经纪股份有限公司整改说闲话》(港九期字〔2006019号),整改说闲话附件,由于2007430日,三五九期货在中信广场库存重庆沙坪坝分公司记述中间的存款用天平称为14,100,元。我将与中信广场库存重庆沙坪坝扩大某人的兴趣触感。,由于2007430日,三五九期货在该分公司的记述存款用天平称为元。

20093月,地基重庆接管机关的日常接管提出要求,三五九期货向我会重庆接管局屈服了其在中信广场库存重庆扩大某人的兴趣贩卖部库存记述20093月底记述用天平称表和目前的D的利钱表。显示辩证的显示:由于2009331日,三五九期货库存记述的存款用天平称为6,659,元;库存记述2009321当天利钱5,元。我要查中信广场库存重庆扩大某人的兴趣,由于2009331日,库存记述存款用天平称为66,元,库存记述2009321当天搜集的存款利钱元。

(二)谎报财务说闲话

三五九期货向我会重庆接管局屈服的2007中期财务说闲话:由于2007630日,三五九期货的货币资产为23,408,元(往外舀水)9,116,元),别的应收票据款2,002,元。经查,在是你这么说的嘛!财务说闲话中,三五九期货多记库存存款1,410万元,在别的应收票据贷款上少写1,410万元。

三五九期货向我会重庆接管局屈服的2007年度财务说闲话:由于20071231日,三五九期货的别的应收票据款3,615,元,别的应付贷款是881,元。经查,在是你这么说的嘛!财务说闲话中,三五九期货在别的应收票据贷款上少写3,900万元,叫回少付3,900万元。

(三)说闲话虚伪风险接管说闲话

2008年终,三五九期货向我会重庆接管局屈服了由于20071231每日风险测量图索引汇总表和净本钱计算T。显示辩证的显示:由于20071231日,三五九期货净本钱为18,123,元,净本钱与股权发展成为的衡量,净资产与净资产的衡量,跑资金和跑亏空衡量,亏空(客户合法权利的推演)1,953,元。经查,三五九期货屈服的是你这么说的嘛!日记愿意的在虚伪,重行复核,由于20071231日,三五九期货实践的净本钱为-7,366,元,净本钱与股权发展成为的衡量,净资产与净资产的衡量,跑资金和跑亏空衡量,亏空(客户合法权利的推演)40,815,元。

2009年终,三五九期货向我会重庆接管局屈服了由于20081231每日风险测量图索引汇总表和净本钱计算T。显示辩证的显示,由于20081231日,三五九期货净本钱为18,030,元,净本钱与股权发展成为的衡量,净资产与净资产的衡量,跑资金和跑亏空衡量,亏空(客户合法权利的推演)3,487,元。经查,三五九期货屈服的是你这么说的嘛!日记愿意的在虚伪,重行复核,由于20081231日,三五九期货实践的净本钱为-18,481,元,净本钱与股权发展成为的衡量,净资产与净资产的衡量,跑资金和跑亏空衡量,亏空(客户合法权利的推演)40,006,元。

下犯法真相,相关性行业指示知识、库存材料、会计凭证、风险接管索引综述、净本钱计算表、审计说闲话、使适应阐明、聚会的讯问记载和别的能防范。,足以验明。

三五九期货向用桩区分使合作生长工行业布置资产的行动,《期货条例》第十七条第4款为VIO。、实践把持人或别的合伙人的融资,无外部许可证的整齐的,它设立了《期货条例》第第七十条的使合作。、实践把持人或别的合伙人的融资,或许可证行动。关闭三五九期货的是你这么说的嘛!犯法行动,直觉的职掌的掌管职员的为三五九期货时任董事长元支农,别的直觉的负责任职员的为实践实行财务审批天职的钱是乖巧的的。

三五九期货向接管机关请教虚伪知识的行动,违背期货公司设法对付整齐的第第八个十三个的条、布置或启示的知识、知识应该是真的、精确、装满的,不得有虚伪记载、给错误的劝告性辩解或主修的空投的整齐的。,设立了《期货条例》第七十条第一款第(十六)项所述的“违背国务院期货监视设法对付机构整齐的的别的行动”。关闭三五九期货的是你这么说的嘛!犯法行动,直觉的职掌的掌管职员的为三五九期货时任董事长元支农。

在围住侦探航线中,三五九期货及元支农等可以敏捷的相配我会考察任务,即时布置相关性能防范。

地基聚会的的违法行为真相、天性、传说漫游与社会为害年级,地基《期货条例》的第七十条条目、《行政处分法》第第二份食物十七条整齐的,我会决议:

一、使充电三五九期货矫正犯法行动,授予正告,并给予惩罚15一一一万元足球点球;

二、对元支农授予正告,并给予惩罚5一一一万元足球点球;

三、对钱是乖巧的的授予正告,并给予惩罚1一一一万元足球点球。

下副的自收到之日起即收到处分决议。15一两天内,将细向中国1971证券监视设法对付委员(中财政部存):中信广场库存总店营业部,账号:7111010189800000162,从库存直觉的到财政部。,报酬笔据的正本与各当事人的专门名称被发送到。聚会的对处分决议不愉快的,自收到该处分决议之日起60敷用药行政复核在中国1971证券接管,也自收到该处分决议之日起3行政程序该当在人家月内直觉的提起。。重新审议规律期,是你这么说的嘛!决议不中止工具。。

                                          中国1971证券监视设法对付委员

                                    1月21日,二

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